Modelo de estructuración de datos y monitoreo dinámico para la gestión de riesgos (Compliance) en Axa Asistencia Colombia
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Universidad Santo Tomás
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Este informe documenta la práctica profesional realizada en el área de Compliance de Axa Asistencia Colombia, donde se desarrollaron actividades relacionadas con la validación de proveedores, la gestión documental y el seguimiento de riesgos asociados a terceros. Durante el proceso se identificó limitaciones significativas, en particular el uso de información no estructurada, la dependencia de trabajo manual y la falta de trazabilidad histórica, lo que afecto la capacidad preventiva del sistema de cumplimento. A partir de este diagnóstico, se desarrolló un plan de mejora para estandarizar la recopilación de datos, organizar el repositorio histórico y proyectar un Dasboard con alertas tempranas para fortalecer la debida diligencia. Los resultados obtenidos incluyen fortalecer el diagnostico, identificar casis críticos y construir un modelo conceptual que servirá como hoja de ruta para la futura implantación tecnológica. Este informe proporciona recomendaciones para mejorar la gestión de riesgo de terceros y avanzar hacia un sistema de cumplimento más eficiente y preventivo.
Abstract
This report documents the professional practice carried out in the Compliance area of Axa Assistance Colombia, where activities related to supplier validation, document management, and monitoring of risks associated with third parties were developed. During the process, significant limitations were identified, particularly the use of unstructured information, reliance on manual work, and the lack of historical traceability, which affected the preventive capacity of the compliance system. Based on this diagnosis, an improvement plan was developed to standardize data collection, organize the historical repository, and design a dashboard with early alerts to strengthen due diligence. The results obtained include strengthening the diagnosis, identifying critical cases, and building a conceptual model that will serve as a roadmap for future technological implementation. This report provides recommendations to improve third-party risk management and move toward a more efficient and preventive compliance system.
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spa
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Ojeda Olivos, F. (2026). Modelo de estructuración de datos y monitoreo dinámico para la gestión de riesgos (Compliance) en Axa Asistencia Colombia [Trabajo de Grado, Universidad Santo Tomás].Repositorio Instirucional
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